重要 | 8個香港公(gōng)司地址被列入受限制實體(tǐ)清單，香港公(gōng)司有(yǒu)哪些風險和應對措施
6月12日，美國(guó)商(shāng)務(wù)部工(gōng)業和安(ān)全局 (BIS) 宣布針對俄羅斯實施更多(duō)出口限制措施和經濟制裁；6月18日，美國(guó)商(shāng)務(wù)部更新(xīn)《出口管理(lǐ)條例》（EAR），對俄羅斯和白俄羅斯實施額外制裁。（制裁的詳細措施見文(wén)末鏈接）
根據美國(guó)商(shāng)務(wù)部發布的上述制裁措施，進一步加強了對俄羅斯出口相關的限制，并将4個中(zhōng)國(guó)實體(tǐ)和8個中(zhōng)國(guó)香港地址列入實體(tǐ)清單，打擊力度更大、覆蓋範圍更廣。涉及俄羅斯業務(wù)的中(zhōng)國(guó)企業應當特别關注其可(kě)能(néng)帶來的潛在風險，如您香港公(gōng)司注冊地址為(wèi)實體(tǐ)清單中(zhōng)的8個地址，建議立即采取措施（具(jù)體(tǐ)措施見下文(wén)），避免影響公(gōng)司業務(wù)。
一、美國(guó)對實體(tǐ)清單的新(xīn)規
美國(guó)商(shāng)務(wù)部BIS指出，空殼公(gōng)司可(kě)能(néng)會通過不斷地變換公(gōng)司名(míng)稱來規避管制措施，因此可(kě)能(néng)會出現位于同一地址的公(gōng)司以不同的名(míng)稱反複出現在實體(tǐ)清單（Entity List）與未經驗證（Unverified List）名(míng)單上的情況。
為(wèi)了避免此類規避行為(wèi)的發生，BIS今後将在實體(tǐ)清單上公(gōng)布具(jù)有(yǒu)較高的違規轉運風險的地址，隻要向位于上述地址的實體(tǐ)出口物(wù)項，均需取得出口許可(kě)證，而無論位于該地址的實體(tǐ)是否被列入實體(tǐ)清單中(zhōng)。
這項新(xīn)規則要求各地公(gōng)司加強客戶篩選，從今以後，任何使用(yòng)新(xīn)規則中(zhōng)明确受限制的地址作(zuò)為(wèi)購(gòu)買者、中(zhōng)間收貨人、最終收貨人或最終用(yòng)戶的公(gōng)司，在參與受《出口管理(lǐ)條例》(EAR) 約束的交易時，都将受到限制。
二、受限制的香港公(gōng)司地址
目前被美國(guó)商(shāng)務(wù)部BIS列入實體(tǐ)清單的8個香港地址如下：
地址1：Unit D, 16/F One Capital Place, 18 Luard Rd, Wan Chai, Hong Kong
地址2：Unit 04, 7/F Bright Way Tower, No. 33 Mong Kok Road, Kowloon, Hong Kong
地址3：Room 19C Lockhart Centre 301-307, Lockhart Rd. Wan Chai, Hong Kong
地址4：Room 803, Chevalier House 45-51, Chatham Road South, Tsim Sha Tsui, Hong Kong
地址5：Flat/RM 2309, 23/F, Ho King Commercial Centre, 2-16 Fa Yuen Street, Mong Kok, Kowloon, Hong Kong
地址6：Office 4, 16/F Ho King Commercial Centre, 2-16 Fayuen Street, Hong Kong
地址7：Room 1318-19, 13F, Hollywood Plaza, 610 Nathan Road, Mong Kok, Kowloon, Hong Kong
地址8：Room 1318-20, 13F, Hollywood Plaza, 610 Nathan Road, Mong Kok Kowloon, Hong Kong
三、風險提示及應對措施
對于香港公(gōng)司，需立即核實公(gōng)司地址是否為(wèi)上述例如實體(tǐ)清單的8個香港地址，如屬于上述地址，建議采取如下應對措施：
1. 變更香港公(gōng)司地址，可(kě)以聯系代理(lǐ)人或我們處理(lǐ)均可(kě)。
2. 及時與銀行溝通，避免公(gōng)司賬戶被凍結關停。
3. 全面核查公(gōng)司合作(zuò)夥伴、交易對象是否被列入實體(tǐ)清單（包括交易對象的注冊地址是否為(wèi)上述被列入實體(tǐ)清單的香港地址），如有(yǒu)則需審慎處理(lǐ)與其的業務(wù)合同和資金往來，确保合規，避免風險。
4. 根據國(guó)際形勢，不斷完善公(gōng)司合規管理(lǐ)機制，不斷加強全員合規意識培訓，完善業務(wù)合作(zuò)方的盡調機制，确保公(gōng)司安(ān)全穩定運營。
随着美國(guó)制裁的進一步升級，未來跨境貿易的風險也将進一步加大，香港作(zuò)為(wèi)國(guó)内絕大部分(fēn)企業開展跨境貿易的注冊地，需尤為(wèi)關注相關政策，并根據上述建議措施，不斷完善公(gōng)司跨境貿易治理(lǐ)體(tǐ)系。
四、美國(guó)商(shāng)務(wù)部制裁措施原文(wén)
1. 6月12日，美國(guó)商(shāng)務(wù)部工(gōng)業和安(ān)全局 (BIS) 宣布針對俄羅斯實施更多(duō)出口限制措施和經濟制裁：Department of Commerce Announces Additional Export Restrictions to Counter Russian Aggression
2. 6月18日，美國(guó)商(shāng)務(wù)部更新(xīn)《出口管理(lǐ)條例》（EAR），對俄羅斯和白俄羅斯實施額外制裁：Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls
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